A. 不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B. 有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 C. 保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 D. 建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
A. ①②③④ B. ①②④ C. ①③④ D. ②③④
A. ①②③④ B. ②③④⑥ C. ①③④⑤ D. ②③⑤⑥
A. ①②③④ B. ①②③ C. ②③ D. ①④
A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定 C. 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见 D. 合规检查包括例行检查与突击检查
A. 合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审在,并出具书面合规审在意见 B. 合规负责人直接对股东(大)会负责 C. 合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 D. 证券公司不采纳合规负责人建议的,应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
A. 合规部门对王某负责 B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责 C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分 D. 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
A. 证券公司业务部门、分支机构应当配备具各3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务 C. 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员 D. 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
A. 合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核2上的 B. 中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果 C. 其他合规人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平 D. 中国证监会和自律组织的外部支持
A. 公司订立重要合同,提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响 B. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 C. 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或经理无法履行职责 D. 持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
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