A. ①②③ B. ②③① C. ②①③ D. ③①②
A. ①②③④⑤ B. ②③④⑤⑥ C. ①③④⑤⑥ D. ①②④⑤⑥
A. 建立健全自营业务的投权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B. 自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C. 自营业务和投资管理业务可以一起操作 D. 重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
A. 自营业务由白营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序 B. 自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C. 确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 D. 自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务 B. 非单一从事投咨银行生业务的证农公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务 C. 分管共资银行米业各的高级管理人员不得同叶管理与投资银行类业务在或可能存在利益冲突的部门或机构 D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
A. 不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务,或者以其他形式实施过度激励 B. 不得将投资银行类业务人员薪酬收人与其承做的项目收人直接挂钩 C. 对投资银行类项日负有主要管理或执行责任人员的收人递延支付年限原则上不得少于5年 D. 在开展投资银行类业务时,应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价
A. 投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10 B. 内部控制人员不得参与存在利益冲实等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作 C. 证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作 D. 内部控制执行效果评估每年不得少于2次
A. 受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作 B. 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性 C. 为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款 D. 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
A. 中国证券业协会 B. 中国证监会 C. 中国证监会派出机构 D. 中国证券登记结算有限责任公司
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