题目内容

保护投资者合法权益内容包括( )

A. 提供良好的法律环境
B. 提供适当救济的途径和措施
C. 确保投资者公平交易的机会
D. 不是保证投资者都能从证券交易中获利
E. 制定市场参与者的最低标准

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证券业监管的原则包括( )

A. “三公”原则
B. 适度原则
C. 倾斜保护原则
D. 诚实信用原则
E. 效率与安全原则

证券交易所的监管职责是( )

A. 对证券交易进行实时监控
B. 代表投资者进行起诉
C. 监督上市公司进行信息披露
D. 对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

证券公司主要股东应当具有( )

A. 有持续盈利能力
B. 信誉良好
C. 最近三年无重大违法违规记录
D. 净资产不低于人民币一亿元;
E. 有合格的经营场所和业务设施

证券公司经营的合规性主要内容包括( )

A. 证券公司设立的合法性
B. 证券公司业务的合法性
C. 证券公司高级管理人员、从业人员任职合法性
D. 证券公司内部控制制度的健全性和有效性
E. 证券公司有关事项变更的合法性