默认题库 - 反洗钱考试综合练习 - 查题吧

单选题

进行个人客户加强型尽职调查时通过适当理由约见客户面谈，以了解客户的状况，其中不包括（）。

A. 身份背景及收入来源
B. 财产状况
C. 家庭成员状况
D. 资金用途

单选题

异地借款的存款人，在异地开立一般存款账户的，应出具基本存款账户开户许可证和在异地的（）。

A. 银行承兑协议
B. 贴现合同
C. 借款合同
D. 票据协议

单选题

客户洗钱风险等级管理保密性原则是应严禁向（）或与反洗钱工作无关人员泄露洗钱风险等级信息。

A. 客户
B. 实际控制人
C. 受益人
D. 以上均不是

单选题

金融机构核实自然人的公民身份信息时，可以通过（）建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。

A. 公安部门
B. 当地公安局
C. 工商部门
D. 中国人民银行

单选题

根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》（[2014]第1号令），因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被冻结资产的，资产所有人、控制人或管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请。受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核，公安部在收到申请之日起（）内进行审查处理。

A. 5日
B. 10日
C. 30日
D. 10个工作日

单选题

（）负责制定全行反洗钱工作计划并提交反洗钱领导小组审议，推动全行反洗钱工作计划的贯彻落实。

A. 反洗钱监测分析中心
B. 反洗钱工作领导小组
C. 反洗钱工作办公室
D. 董事会下设专业委员会

单选题

非法集资多以空壳公司或（）为掩护，离休人员和下岗职工等年龄较大的人群易受到非法集资的蛊惑。

A. 个人身份
B. 代理人
C. 法人
D. 员工

单选题

金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的（）

A. 由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B. 由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C. 由双方共同承担责任
D. 双方皆不承担责任

单选题

属于党、团、工会设在单位的（）的，在开立专用存款账户时应出具该单位或有关部门的批文或证明。

A. 组织机构经费
B. 工会经费
C. 福利费
D. 社会保险费

单选题

金融机构违反个人存款账户实名制第七条规定的，由（）给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款。

A. 中国人民银行
B. 公安机关
C. 外交部
D. 总行

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