默认题库 - 反洗钱考试综合练习 - 查题吧

单选题

金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和（）报告可疑行为。

A. 中国人民银行总行
B. 中国人民银行当地分支机构
C. 金融机构总部
D. 金融机构内设反洗钱部门

单选题

金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，责令金融机构（）或者吊销其经营许可证。

A. 及时整改
B. 警告处分
C. 停业整顿
D. 限制业务

单选题

金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，取消金融机构（）的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。

A. 直接负责的董事
B. 高级管理人员
C. 其他直接责任人员
D. 以上均是

单选题

加强对涉嫌非法黄金交易的资金监测，对符合可疑交易特征的账户开展（）。

A. 初次身份识别
B. 持续身份识别
C. 重新身份识别
D. 客户尽职调查

单选题

可疑交易监测单位：以（）为监测单位，在客户尽职调查工作中采取合理手段识别可疑交易线索，提高监测分析工作的有效性。

A. 账户
B. 客户
C. 机构
D. 业务

单选题

可疑交易监测工作应贯穿金融业务办理的各个环节，（）应在业务管理办法或操作规程中明确监测内容、细化监测流程

A. 会计条线
B. 公司条线
C. 个人条线
D. 各业务部门

单选题

反洗钱监测工作应覆盖（）。

A. 柜面业务
B. 非柜面业务
C. 内部业务
D. 各项金融业务

单选题

华夏银行总行对分行上报的数据进行监督筛查。对涉及审查异常交易、识别分析可疑交易、内部处理可疑交易报告信息等方面工作情况的记录应至少保存（）。

A. 一年
B. 三年
C. 五年
D. 永久

单选题

营业机构提交重点可疑交易报告后，认定小组组长指定客户经理进行（）尽职调查，进一步获取单位或个人相关信息。

A. 不需要
B. 简化
C. 标准
D. 强化

单选题

外币大额交易和可疑交易报告由（）负责接收。

A. 国家外汇管理局
B. 中国人民银行
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 外交部

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