按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是( )
A. 董事会会议应当制作会议记录,并可以录音
B. 董事会会议记录应当依法保存
C. 出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求
D. 证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理
证券公司内部控制应当遵循的原则包括()。I.健全 Ⅱ.合理 Ⅲ.制衡 Ⅳ.独立
A. Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅳ
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有()形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4
A. 内部董事人数占董事人数的1/6
B. 证券公司有连任6年以上的独立董事
C. 总经理和财务总监由同一人担任
D. 董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任
下列关于隔离墙观察名单的说法,错误的是()。
A. 观察名单不影响证券公司开展业务
B. 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C. 证券公司已经掌握内幕消息的,应当将內幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D. 观察名单属于高度保密的名单
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