题目内容

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法,错误的():

A. 第二.类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B. 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
C. 经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估、确认其符合要求、说明对不同类型投资者履行适当性义务的差别、警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由
D. 经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

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经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。

Al、A2、A3、A4、AS
B. A5、A4、A3、A2、A1
C1、C2、C3、C4、C5
D. C5、C4、C3、C2、CI

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或若接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务员应()。

A. 进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务
B. 拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C. 直接向其销售相关产品或提供相关服务
D. 不予理睬

()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过五联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A. 在专业投资者申请转化普通投资者
B. 向普通投资者销售高风险产品或服务
C. 经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D. 向普通投资者履行信息告知义务

()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通资者进行告知警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A. 在普通投资者申请转化专业投资者
B. 向普通投资者销售高风险产品或服务
C. 经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D. 向专投资者履行信息告知义务