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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上()万元以下的罚款。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 30

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证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。

A. 10
B. 30
C. 50
D. 60

证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处( )的罚款。

A. 1万以上3万以下
B. 1万以上5万以下
C. 3万以上5万以下
D. 1万以上10万以下

证券公司从事证券管理业务,投资范围或投资比例违反规定的,贵令改正,给予警告,没收违法所得,没违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()万元以上()万元以下的罚款。

A. 5:10
B. 10;30
C. 10;20
D. 20:30

证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以( );没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )万元以上30万元以下的罚款。

A. 1倍以上3倍以下;10
B. 1倍以上5倍以下;10
C. 1倍以上5倍以下;5
D. 5倍以上10倍以下;5