( )是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合(理想组合)与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差。
A. 资本损失
B. 资本损益
C. 买卖价差
D. 执行缺口
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市场风险管理的主要措施不包括( )。
A. 密切关注宏观经济指标和趋势,提出应对策略
B. 密切关注行业和个股的基本面变化,分散非系统性风险
C. 加强对重大投资的监测
D. 进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为
下列关于基金投资的流动性风险说法不正确的是( )。
A. 基金管理人建仓时或者为实现投资收益而卖出证券时,可能会由于市场流动性相对不足而无法按预期的价格在预定的时间买进或卖出
B. 开放式基金发生投资者赎回时,所持证券流动性不足,基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券,或无法满足投资者的赎回需求
C. 有时,市场局部的流动性问题会演变成整个金融体系的流动性危机
D. 投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金
下列不属于信用风险管理的主要措施的是()。
A. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度,结合外部信用评级,进行发行人信用风险管理
B. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
C. 建立严格的信用风险监控体系,对信用风险及时发现、汇报和处理
D. 加强对场外交易的监控
()在风险发生前,衡量投资组合在将来的表现和风险情况。
A. 事前风险测度
B. 事后风险测度
C. 下行风险
D. 风险价值
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