超星 - 5.2 证券业监管-课堂练习 - 查题吧

单选题

证券公司同时经营证券自营和证券资产管理时,其净资本不得低于( )

A. 不得低于人民币2000万元
B. 不得低于人民币5000万元
C. 不得低于人民币1亿元
D. 不得低于人民币2亿元

单选题

证券公司按专项资产管理业务管理本金的( )计算风险准备

A. 0.5%
B. 1%
C. 2%
D. 5%

单选题

上市公司监管的核心内容是( )

A. 信息披露制度
B. 公司治理结构
C. 公司盈利情况
D. 公司发展是否符合国家产业政策

多选题

证券业监管具体目标是( )

A. 促进资本形成和经济增长
B. 保护投资者的合法权益
C. 确保市场的公平、高效和透明
D. 降低系统性风险

多选题

保护投资者合法权益内容包括( )

A. 提供良好的法律环境
B. 提供适当救济的途径和措施
C. 确保投资者公平交易的机会
D. 不是保证投资者都能从证券交易中获利
E. 制定市场参与者的最低标准

多选题

证券业监管的原则包括( )

A. “三公”原则
B. 适度原则
C. 倾斜保护原则
D. 诚实信用原则
E. 效率与安全原则

多选题

证券交易所的监管职责是( )

A. 对证券交易进行实时监控
B. 代表投资者进行起诉
C. 监督上市公司进行信息披露
D. 对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

多选题

证券公司主要股东应当具有( )

A. 有持续盈利能力
B. 信誉良好
C. 最近三年无重大违法违规记录
D. 净资产不低于人民币一亿元;
E. 有合格的经营场所和业务设施

多选题

证券公司经营的合规性主要内容包括( )

A. 证券公司设立的合法性
B. 证券公司业务的合法性
C. 证券公司高级管理人员、从业人员任职合法性
D. 证券公司内部控制制度的健全性和有效性
E. 证券公司有关事项变更的合法性

多选题

证券业监管建立的风险控制指标体系主要包括是( )

A. 净资本
B. 风险覆盖率
C. 资本杠杆率
D. 流动性覆盖率
E. 净稳定资金率

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