中囯证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()。
A. 5年
B. 8年
C. 10年
D. 15年
查看答案
证券公司泄露内幕信息,明示、暗示他人从事内幕交易活动,情节特别严重的,( )
A. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处万元以上10万元以下的罚金
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等 1、提供虚假、误导性信息 2、采取正当竞争手段开展业务 3、诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 4、诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A. 1、2、3
B. 1、3、4
C. 1、2、3、4
D. 1、2
证券公司负责(〕的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。 I.客户服务 Ⅱ.技术 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.合规管理
A. I、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅲ
证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人(),将经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
A. 内部激励制度
B. 业务提成制度
C. 人员聘任制度
D. 绩效考核制度
微信支付 
支付宝支付