“三证合一”等级制度改革过渡期内,企业原发营业执照、组织机构代码证、税务登记证仍在有效期内,金融机构应当提示企业及时更换新版营业执照,未在合理期限内更换且没有提出合理理由的,金融机构应当中止办理业务。()
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反洗钱调查涉及案件线索的,金融机构应按照“知密范围最小化”的要求管理反洗钱档案。()
金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金额业务办理的各个环节。()
对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测,为外国政要的,金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途。()