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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指() ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、硏究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员 ④购买证券的个人投资者
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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有() 1、已被机构聘用 2、最近3年未受过刑事处罚 3、未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 4、品行端正,具有良好的职业道德
按照《证券业从业人员资格管理实施细则试行)》,执业证书的申请程序是() ①申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构 ②机构资格管理炅对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交证券业协会 ③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及7有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕
证券业从业人员取得执业证书后,发生下列()情形的,原聘用机构应在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。 Ⅰ.辞职 Ⅱ.与原聘用机构解除劳动合同的 Ⅲ.不为原聘用机构所聘用的 Ⅳ.变更聘用机构的
中囯证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()。
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