证券业从业人员取得执业证书后,发生下列()情形的,原聘用机构应在情形发生后10日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。 Ⅰ.辞职 Ⅱ.与原聘用机构解除劳动合同的 Ⅲ.不为原聘用机构所聘用的 Ⅳ.变更聘用机构的
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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中囯证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()。
A. 5年
B. 8年
C. 10年
D. 15年
证券公司泄露内幕信息,明示、暗示他人从事内幕交易活动,情节特别严重的,( )
A. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处万元以上10万元以下的罚金
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等 1、提供虚假、误导性信息 2、采取正当竞争手段开展业务 3、诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 4、诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A. 1、2、3
B. 1、3、4
C. 1、2、3、4
D. 1、2
证券公司负责(〕的人员不得从事客户招揽营销等业务活动。 I.客户服务 Ⅱ.技术 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.合规管理
A. I、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅲ
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